САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

профессиональных участников рынка ценных бумаг - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, которое действует на основе Закона \"О рынке ценных бумаг\" и функционирует на а принципах некоммерческой организации С О учреждается дляеждается для:

1) обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

2) соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

3) защиты интересов владельцев ценных бумаг, других членов С О;

4) установления обеспечивающих эффективную деятельность правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами

С О имеет право:

1) получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов;

2) разрабатывать правила и стандарты, осуществлять контроль за их соблюдением;

3) разрабатывать учебные программы и планы в согласовании с квалификационными требованиями федерального органа

от исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала С В, определять квалификацию должностных лиц, Выдавить им

кв алификационные аттестаты

С В, учрежденная, Euro чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, действует на основании разрешения федерального органа от исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Требования к С О:

1) профессиональная квалификация персонала;

2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности;

3) правила, Которые ограничивают манипулирование ценами;

4) наличие документации, ведение учета и отчетности;

5) минимальная величина собственных средств;

6) правила вступление, выхода, исключения из организации профессионального участника рынка ценных бумаг;

7) распределение издержек, выплат, сборов среди членов С О;

8) защита прав клиентов, рассмотрение претензий и жалоб клиентов - членов С О;

9) санкции и иные меры в отношении членов, должностных лиц, персонала С О;

10) контроль за исполнением санкций и мер, их учет;

11) обеспечение открытости информации для проверок

Для С В устанавливаются следующие правила:

1) заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;

2) проведения операций (клиринговых и (или) расчетных операций);

3) оформления и учета документов;

4) разрешения споров между членами С О;

5) процедуры предоставления информации;

6) оказания услуг лицам, Которые НЕ являются членами С В